第三，证明尺度分歧。核查不需要查清违法现实，只需现有可以或许证明相对人可能实施了违法行为即可；查询拜访需要查清违法现实，如须惩罚，则对于违法现实的证明尺度要达到案件现实清晰、确实充实的程度。
核查、查询拜访取查抄，是市场监管部分执案中常见的法式。若是无法精确区分这几个概念，不只会形成法式混合，还可能架空立案轨制，导致行政处置成果无效或被撤销。例如，（2017）浙09行终24号行政就认为，行政机关做出行政惩罚决定所根据的次要均系正在立案之前取得，不合适部分规章中关于先对违法行为进行初步线索核查、立案之后再对违法现实进行具体查询拜访取证的工做法式划定。本文对案件核查、查询拜访取查抄展开深切阐发，以确保立案轨制的落实。
第二，时限分歧。按照《惩罚法式划定》，由市场监管部分担任人决定能否立案；合用通俗法式打点的案件该当自立案之日起九十日内做出处置决定，即查询拜访时限为立案后九十日内。
核查、查询拜访取查抄，三者正在法令规范中均没有明白定义。行政惩罚法第五十四条第一款划定：“除本法第五十一条划定的能够就地做出的行政惩罚外，行政机关发觉、法人或者其他组织有依法该当赐与行政惩罚的行为的，必需全面、客不雅、地查询拜访，收集相关；需要时，按照法令、律例的划定，能够进行查抄。查询拜访是对行政机关的职责要求，强调的是法式；查抄则必需按照法令、律例的划定才能进行，如食物平安法第一百一十条关于若何实施查抄的划定，强调的是行的行使。查询拜访不会间接影响相对人的，而查抄会。别的，行政惩罚法中没有“核查”的相关表述，《市场监视办理行政惩罚法式划定》（以下简称《惩罚法式划定》）第十八条、第十九条和第二十条却三次呈现，申明核查是判断能否立案的必经法式，也是市场监管范畴行政惩罚立案轨制的细化划定，具有法式法意义。
按照《惩罚法式划定》第十八条的划定，该当自觉现线索或者收到材料之日起十五个工做日内予以核查，由市场监管部分担任人决定能否立案。第十九条第一款划定的四项要素（有初步证明存正在违反市场监视办理法令、律例、规章的行为；根据市场监视办理法令、律例、规章该当赐与行政惩罚；属于本部分管辖；正在赐与行政惩罚的刻日内），就是市场监管部分立案的核查事项，必需全数核实清晰才能做出立案取否的决定。
第四，可采纳的办法分歧。核查和查询拜访可采纳的办法，正在法令规范中均没有明白划定，但按照两者目标、时限和证明尺度的分歧，两者可以或许采纳的办法该当有所区别。按照行政惩罚法第五十四条第一款的划定，需要时，按照法令、律例的划定，能够进行查抄。食物平安法第一百一十条划定了食物平安监视办理部分有权采纳的监视查抄办法。反不合理合作法第十六条划定了监视查抄部分查询拜访涉嫌不合理合作行为能够采纳的查抄办法。法律人员正在查询拜访、收集的过程中，如认为有需要，能够根据实体法划定，对相对人采纳响应查抄办法。法律实践中应留意把握以下准绳：一是采纳的手段要取风险程度分歧。采纳强制办法的目标是违法行为、防止损毁、避免风险发生、节制扩大等，若是相对人没有实施违法行为的可能，不合适采纳强制办法的前提。二是采纳较为激烈的办法会对相对人的形成损害。基于行的比例准绳，避免对其出产运营勾当发生不需要的影响。
《惩罚法式划定》第二十条第一款是市场监管范畴立案环节的特殊划定，即正在合适第十九条该当立案的前提下，呈现“违法行为轻细并及时更正，没无形成风险后果；初度违法且风险后果轻细并及时更正；当事人有脚以证明没有客不雅，但法令、行规还有划定的除外；依法能够不予立案的其他景象”这四种景象之一的，能够不予立案。值得留意的是，合用本条需要对违法行为的程度、情节轻沉、风险后果和客不雅等要素进行核查，能否核查由法律人员酌情考量。也就是说，上述要素既能够正在立案前进行核查，也能够正在立案后进行查询拜访。
由上文可知，立案前采纳的办法是核查，立案后采纳的办法是查询拜访，这是一般环境。但正在实践中，会碰到正在监视查抄时发觉相对人正正在实施违法行为，如仍然按照先立案后查询拜访的步调，会形成无法取证的景象。《惩罚法式划定》第二十第二款划定，立案前核查或者监视查抄过程中依法取得的材料，能够做为案件的利用。此中的“依法取得”是对监视查抄过程中取得材料的要素，即只要正在符律、律例、规章划定的景象时，才可以或许正在立案前采纳先行登记保留、行政强制办法等办法进行取证。
第一，目标分歧。核查的目标是确定违法行为能否合适立案前提，核查内容包罗可能存正在的违法现实、涉嫌违反的法令条目、管辖、时效及能否合用简略单纯法式等；查询拜访的目标是查清违法现实、情节及风险后果，为下一步做出处置决定供给现实根据。
立案是指行政机关对发觉的违法线索或举报材料进行初步审查后，认为存正在涉嫌违反行政办理次序的行为，需要进一步查询拜访取证，从而正式启动行政惩罚法式的一个法式步调。2021年修订的行政惩罚法第五十四条第二款划定，合适立案尺度的，行政机关该当及时立案。该条目创设了立案轨制，目标是防止呈现应立案不立案、推诿的景象。
综上，正在核查阶段，笔者认为应尽量对相对人采纳较为缓和的查抄办法，对于通过赞扬、举报、其他部分移送、上级交办等路子领受的违法线索，次要核实线索的实正在性和联系关系性，如存正在非言词类的间接，能够间接立案。采纳的查抄办法能够连系行政惩罚法及《惩罚法式划定》等法令律例，采纳现场查抄、扣问、要求供给证明材料、抽检等体例。